ESMA stellt nationalen Aufsehern besseres Zeugnis aus

Die Europäische Finanzaufsicht ESMA konstatiert in einem neuen Bericht, dass sie die Defizite bei nationalen Aufsehern bzgl. der Aufsicht über UCITS-Vehikel als weitgehend ausgeräumt ansieht. Die ESMA hatte im Sommer 2018 bei der Überwachungspraxis der Finanzaufseher von Deutschland, Frankreich, Luxemburg, Estland sowie Irland und Großbritannien Mängel erkannt. Die Aufseher sollten konkretisieren, wie die Anbieter gegenüber ihren Kunden Kosten und Einnahmen aufschlüsseln.
13. Juni 2023
Foto: © finecki - stock.adobe.com

Die Europäische Finanzaufsicht ESMA konstatiert in einem neuen Bericht, dass sie die Defizite bei nationalen Aufsehern bzgl. der Aufsicht über UCITS-Vehikel als weitgehend ausgeräumt ansieht. Die ESMA hatte im Sommer 2018 bei der Überwachungspraxis der Finanzaufseher von Deutschland, Frankreich, Luxemburg, Estland sowie Irland und Großbritannien Mängel erkannt. Die Aufseher sollten konkretisieren, wie die Anbieter gegenüber ihren Kunden Kosten und Einnahmen aufschlüsseln.

Die Behörden sollten zudem klarere Richtlinien für die Überwachung formulieren. Auch die Kontrolle der Mechanismen für ein effizientes Portfoliomanagement wurden kritisiert. Praktiken wie die Wertpapierleihe oder der Einsatz von Derivaten standen hier im Fokus. Insbesondere bei der Wertpapierleihe hatte die ESMA Verbesserungsbedarf ausgemacht. Fonds können darüber zusätzliche Einnahmen erzielen.

Die ESMA-Untersuchung aus dem Jahr 2018 hatte große Unterschiede unter den nationalen Domizilen herausgearbeitet. Bei der jetzigen Nachprüfung der ESMA haben alle Aufseher bestanden.

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